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    Especificación del riesgo:TRANSACCIONES RIESGOSAS
    Fecha:15.10.2022
    Proceso:001 DIRECCIÓN ESTRATÉGICA
    Clasificación del riesgo:Financiero
    Área DOFA:Debilidad
    Descripción:Realizar transacciones financieras con personas naturales o jurídica que tengan alertas por lavado de activos
    Causas:Pues en marcha de actos delictivos por parte de los clientes respecto a lavado de activos
    Consecuencias:Sanciones por parte de autoridades de control y vigilancia fiscal
    Tipo:RIESGO
    Controles:Se implemento políticas y formatos para verificar la procedencia de recursos de lo clientes al momento de realizar la compra.
    Automatizar el formato de registro SAGRLAFT.
    Realizar control y seguimiento de la adecuada implementación a través de las visitas a los PDV por parte de la Auditoria Contable."
    Acciones:Mantener controles activados, a través de revisiones del oficial de cumplimiento.
    Plan de contingencia:Solicitar investigación a las autoridades competentes para intensificar las medidas.
    VR R. RESIDUAL:MEDIO
    Manejo del riesgo:Asumir el riesgo
    Descripción de actualizaciones:A través de revisiones por parte del oficial de cumplimiento, se logra obtener notificación de situaciones de clientes potenciales. para evitar realizar este tipo de transacciones.
    Fecha revisión:15.06.2024